据浙江证监局网站11月25日消息，浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）总经理赵远因公司存在多项违规行为，被浙江证监局采取监管谈话的监督管理措施。
此前， 同花顺发布关于子公司云软件公司收到行政监管措施决定书的公告。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
被监管谈话
经查，云软件公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
如果对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
收到行政监管措施决定书
此前，同花顺发布关于子公司云软件公司收到行政监管措施决定书的公告。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
同花顺还提到，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响子公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。此外，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。
（文章来源：中国证券报）
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