浙江证监局11月25日披露，同花顺云软件有限公司的总经理赵远、合规专员吴杰因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。

　　经查，该公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形。

　　证监局认定，公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　针对对以上事实，浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

　　今天公布的两份文件分别针对赵远和吴杰两个人，没有针对公司的处罚措施。11月15日晚间，同花顺披露公告称，近日，公司子公司云软件公司收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。该决定书称，云软件公司的上述行为违反了相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

　　官网信息显示，云软件公司成立于2001年8月，前身是浙江国金投资咨询有限公司。目前拥有基本面研究、金融工程、投资顾问等专业团队。是同花顺的全资子公司。

　　同花顺表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　二级市场方面，截至今日收盘，同花顺涨0.40%报280.70元/股，总市值1509亿元。

（文章来源：读创财经）