财联社11月25日讯，浙江证监局11月25日披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。

　　经查，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称公司）存在以下行为：

　　营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；

　　部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；

　　部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；

　　直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；

　　公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；

　　与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。

　　赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

（文章来源：财联社）