海通证券员工鞠家伟因违规操作被出具警示函

行情中心

指数期指期权个股板块排行新股基金港股美股期货外汇黄金自选股自选基金

数据中心

资金流向主力排名板块资金个股研报新股申购转债申购北交所申购 AH股比价年报大全融资融券龙虎榜限售解禁 IPO审核大宗交易估值分析

首页 > 财经频道 > 正文

海通证券员工鞠家伟因违规操作被出具警示函

2024年11月20日 11:55

来源：财中社

小中大

东方财富APP

方便，快捷

手机查看财经快讯

专业，丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示：

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈

　　财中社11月20日电根据黑龙江证监局在2024年11月20日发布的公告，鞠家伟因在海通证券哈尔滨松北大道证券营业部任职期间存在违规操作客户证券账户的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的相关规定。

　　黑龙江证监局依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对鞠家伟采取该监督管理措施。若对该措施不服，鞠家伟可在收到决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。在复议与诉讼期间，该监督管理措施将不停止执行。

（文章来源：财中社）

文章来源：财中社责任编辑：43

原标题：海通证券员工鞠家伟因违规操作被出具警示函

郑重声明：东方财富发布此内容旨在传播更多信息，与本站立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

东方财富网

分享到微信朋友圈

打开微信，

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈