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　　11月15日，同花顺（300033.SZ）发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局的《行政监管措施决定书》。

　　该决定书指出，云软件公司在营销过程中存在以下问题：营销人员使用部分客户的成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，但缺乏必要的风险提示；部分营销和服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的行为。这些行为违反了相关法律法规，对投资者构成了误导。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

　　二级市场上，同花顺股价应声大幅下跌，在2024年11月15日收盘时下跌了14.30%，股价跌至272.50元/股，市值减少了超过240亿元。

　　多次违规被处罚

　　云软件公司官网显示，该公司成立于2001年8月，公司前身为浙江国金投资咨询有限公司。从业务范围来看，云软件公司主要负责部分证券投资咨询业务（部分C端炒股软件产品），所属经营分部为增值电信业务。2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占同花顺合并报表营业收入的5.58%。

　　这并非云软件公司首次被处罚。2017-2020年云软件有三条行政执法信息，公司员工部分行为或操作违反相关规定，浙江监管局对员工及公司采取了责任改正和对应的处罚行为。

　　2021年12月29日：同花顺子公司“云软件”收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。

　　云软件公司存在多项违规行为：一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项；五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

　　2021年10月29日：同花顺发布公告《关于全资子公司“网络科技”收到浙江监管局行政监管措施决定书》。

　　此次公告主要内容为，2021年10月28日上午，浙江监管局发现网络科技公司运营的“同花顺”APP出现异常，同时在新浪微博等媒体出现舆情事件，对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况，在浙江监管局工作人员向网络科技公司了解相关情况后，截至当日下午3时，网络科技公司仍未向浙江监管局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。网络科技公司上述行为违反了相关规定，浙江监管局决定对网络科技公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　2017年10月30日，中国证券监督管理委员会浙江监管局对浙江同花顺基金销售有限公司作出行政监管决定。

　　2017年7月14日，公司控股子公司网络科技“因涉嫌违反《证券法》等法律法规的有关规定，被中国证监会”立案调查。中国证监会浙江监管局对网络科技运营管理的同花顺财经网站债券子站点传播误导性信息进行了立案调查。中国证监会浙江监管局决定，对网络科技责令整改，并处以20万元罚款。

　　早些年违规罚款超600万

　　早些年，在2015年9月8日，同花顺披露《行政处罚事先告知书》，中国证监会拟决定没收同花顺公司违法所得218万元，并处以653万元罚款；公司副总经理朱志峰给予警告，并处以10万元罚款；产品经理郭红波给予警告，并处以5万元罚款。

　　员工持股平台税务问题

　　2023年3月28日，同花顺的员工持股平台——上海凯士奥信息咨询中心（有限合伙），因未按照相关规定缴纳税款而受到高额补税和罚款的惩罚，后被要求补缴25亿元税款。这一事件不仅影响了公司的财务状况，也引发了市场对公司内部管理的关注。尽管这一事件发生在2023年，但它反映了公司在税务合规方面存在的问题。

　　股东减持

　　同花顺本轮反弹以来股价大涨，即便11月15日大跌之后，9月24日至今区间涨幅也高达165.65%。随着同花顺股价的不断上涨，员工持股平台凯士顺抛出减持计划。

　　11月8日晚间，同花顺发布减持公告。公告显示，公司第三大股东凯士顺拟自公告发布之日起15个交易日后的三个月内，以集中竞价交易方式或大宗交易方式合计减持同花顺股份不超过268.8万股。

　　值得注意的是，在发布减持预告的同一天，同花顺的股价一度飙升至340.50元/股，再次创下历史新高，市值超1600亿元。

　　三季报增收不增利

　　近年来，同花顺作为金融信息服务行业的领先企业，其业绩表现一直备受关注。然而，从2024年第三季度的财务数据来看，同花顺出现了增收不增利的情况，净利润连续三年负增长。

　　同花顺在2024年第三季度实现营业收入9.45亿元，同比增长4.81%；归母净利润为2.88亿元，同比下降7.47%。

　　今年前三季度，同花顺实现营业收入23.35亿元，同比下降1.59%；归母净利润为6.51亿元，同比下降15.53%；扣非净利润6.31亿元，同比下降16.74%，持续增收不增利。

　　11月15日同花顺股价大跌，截至收盘，重仓同花顺的不少公募基金也受到了重挫。

　　数据显示，三季度有139只公募基金重仓同花顺。截至三季度末，同花顺被139只基金重仓持有，持股总量达到1156万股，对比上个季度持仓整体有所减持，数据显示二季度基金持仓412只，持股总数3224万股。

　　数据显示，截至2024年10月30日，共有100家公募基金持有同花顺股票，总持仓市值为22.406亿元。以下是持仓市值排名前十的基金及其持仓市值：

　　汇添富中证全指软件ETF(159590.OF)：持仓市值537万元

　　汇丰晋信动态策略A(540003.OF)：持仓市值1.69亿元

　　广发电子信息传媒产业精选A(005310.OF)：持仓市值1.45亿元

　　中欧电子信息产业A(004616.OF)：持仓市值1.39亿元

　　信澳新能源产业(001410.OF)：持仓市值1.17亿元

　　汇丰晋信核心成长A(011578.OF)：持仓市值1.01亿元

　　天弘中证计算机主题ETF(159998.OF)：持仓市值8316万元

　　易方达新常态(001184.OF)：持仓市值8093万元

　　嘉实中证软件服务ETF(159852.OF)：持仓市值7839万元

　　汇丰晋信龙腾A(540002.OF)：持仓市值6709万元

　　同花顺股价大跌，不少公募基金也受到了重挫。

　　其中，主动权益类方面，持股较多的是知名基金经理陆彬管理的汇丰晋信动态策略、汇丰晋信核心成长、冯骋管理的广发电子信息传媒产业精选、中欧电子信息产业，冯明远管理的信澳新能源产业，同花顺股价暴跌，导致上述权益类基金皆遭受一定程度的冲击。

　　基金管理人应采取适当的措施来应对市场波动，投资者也需根据自身情况作出明智的投资决策。同时，市场监管机构应加强监管，确保信息披露的及时性和准确性，以维护市场的公平和稳定。

　　多方整顿违规荐股

　　近期，随着A股市场的持续活跃，“非法、违规荐股”的消息层出不穷。尤其是部分短视频、直播平台上的荐股相关内容，更是备受关注。近日，深圳证监局已果断出手，对自媒体违规荐股行为进行规范。

　　众多财经主播通过直播方式向观众荐股，吸引了大量股市新手涌入直播间。这些主播往往采用煽动性言辞吸引观众，并诱导他们加入私密群组或购买高价投资课程。对此，监管部门、相关平台以及证券投资咨询机构等各方已纷纷展开业内整顿行动。包括上海爷叔“爱在深秋”惨遭抖音平台遭到封号。

　　抖音平台也明确表示，将严厉打击各类非法证券活动，对于发现的违规内容和账号，将采取包括封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言等在内的一系列措施予以处置。

　　目前，同花顺的多个投顾交流群已被解散。（《理财周刊-财事汇》出品）

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（文章来源：理财周刊-财事汇）