11月15日，同花顺（300033，股价272.50元，市值1465亿元）公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

　　浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

　　公告称，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

　　云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。

　　公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。

　　盘面上，11月15日，同花顺股价一路下跌，截至当日收盘股价下跌14.30%，市值蒸发超240亿元。

　　11月15日下午，有关同花顺大面积解散微信群的相关截图和小作文在网络上流传。市场有消息称，同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。

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　　值得注意的是，相关截图中出现的微信群的群主大多标记来自“同花顺云软件”。《每日经济新闻》记者查询发现，同花顺云软件为上市公司同花顺的全资子公司，该公司是目前证券业协会在册的一家证券投资咨询公司。

　　对于上述传闻，11月15日，同花顺相关人士回应《每日经济新闻》记者称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”中国证券报也报道，同花顺相关人士回应称：“同花顺与近段时间直播间荐股的整顿无关。不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

　　最近监管部门、相关平台和证券投资咨询机构等各方均开始着手对财经直播及短视频内容进行整顿。目前已有不少大V账号因“非法荐股”被封禁，同时，监管部门明确严禁直播荐股，要求进一步规范证券投资咨询机构自媒体运营管理，加强自查自纠。

（文章来源：每日经济新闻）