2024年10月证券业获罚61张 投行罚单最多
摘要
【2024年10月证券业获罚61张 投行罚单最多】上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。
上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看，共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分，分别涉及投行业务（30张）、经纪业务（20张）、从业人员执业行为（5张）、薪酬管理（6张）。
（文章来源：财联社）
