江海证券因管理失误遭警示
财中社11月8日电根据黑龙江证监局在2024年11月8日发布的公告，江海证券有限公司因存在人员招聘和管理不到位、未有效落实回避制度要求，以及未及时进行分支机构负责人免职备案等问题，受到出具警示函的处罚。这些问题显示出江海证券有限公司在从业人员管理和内部控制方面的不足。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。根据相应法规，黑龙江证监局决定对江海证券有限公司采取出具警示函的监督管理措施。公司如对该决定不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，但复议和诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。
（文章来源：财中社）
