11月8日晚间，东吴证券发布公告称，公司收到证监会行政处罚事先告知书，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，2024年4月8日证监会决定对公司立案。在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。

　　证监会拟决定，对东吴证券责令改正，给予警告。针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款；同时，多位相关责任人被警告并罚款。

　　东吴证券表示，对于上述行政处罚事先告知书所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

　　最后，东吴证券在公告中强调，目前公司的经营情况正常。公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）