中国人民银行上海分行公布的两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期）显示，海通证券、申万宏源证券两大券商同日收到数百万元罚单，多名相关责任人也一并被罚。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元。
违法事由方面，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易等问题。
两张百万级罚单落地
行政处罚信息公示表显示，海通证券涉及三项违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告，三是与不明身份的客户进行交易。对此，中国人民银行上海分行对海通证券处以395万元的罚款。
此外，时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
同样，申万宏源证券也因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易三项违法违规行为，被中国人民银行上海分行处以罚款349万元。
时任申万宏源证券财务总监陈某清、时任法律合规总部总经理及合规总监毛某平因对上述违法违规行为负有责任，分别被中国人民银行上海分行处以罚款2万元、6万元。
最新业绩方面，海通证券2024年前三季度营收、归母净利润均出现较大幅度下滑。公司前三季度实现营业收入128.99亿元，同比下降42.86%；归母净利润亏损6.59亿元。其中，第三季度海通证券实现营业收入40.34亿元，同比下降28.03%；归母净利润亏损16.13亿元。
申万宏源同期业绩表现则相对平稳。公司前三季度实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；实现归母净利润38.5亿元，同比下降11.44%。其中，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；实现归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。
多家券商因违反反洗钱法被罚
记者梳理发现，自2023年以来，多家券商因违反反洗钱法遭中国人民银行及其分支机构处罚，包括中信建投、华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等。
其中，2023年2月中信建投证券被中国人民银行处罚的金额达1388万元。2023年2月，中信证券因违反反洗钱法被罚款1376万元。2023年12月，华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题，被罚款87万元，两名负责人合计被罚款3万元。今年2月，中国人民银行对中国银河证券处罚159万元，涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题，两名相关负责人合计被处罚3.5万元。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
