冠通期货刘径伊因多项违规被出具警示函
财中社11月4日电根据中国证监会北京监管局在2024年11月1日发布的公告，对刘径伊采取出具警示函的监管措施。调查发现，冠通期货股份有限公司在资产管理业务中存在多项违规行为，包括未有效控制交易风险、询价管理不到位、重大投资决策依据流于形式及同日反向交易缺乏决策依据等。这些问题表明公司未遵守审慎经营原则，未有效执行与私募资产管理业务相关的风险控制制度，未能有效防范和控制资管业务风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。
刘径伊作为相关资管产品的投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任。根据规定，监管局决定对其采取出具警示函的措施，并将此记录在证券期货市场诚信档案中。刘径伊需加强法律法规学习，提高规范运作意识，防止再次发生违规行为。如对本决定不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，复议和诉讼期间措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
