11月4日，深圳证监局官网公布的两则罚单显示，林兴光、张一诺二人因内幕交易未名医药（002581）股票分别被罚180万元、150万元。

涉及未名医药控制权变更事项

　　行政处罚决定书显示，此次内幕交易案涉及未名医药控制权变更事项。

　　2022年5月19日，时任未名医药联席总经理岳某霖与刘某商量收购未名医药股权，以刘某实际控制的深圳市易联技术有限公司（简称深圳易联），联合深圳嘉联私募证券投资基金管理有限公司（简称嘉联私募）管理的嘉联一号证券投资基金（简称嘉联一号）参与竞拍，拟先收购未名医药股票，再转卖他人或由某国资接手。岳某霖介绍上海建通投资有限公司（简称上海建通）董事长郑某国以该公司名义，通过购买嘉联一号份额的方式出资4000万元。

　　5月26日，深圳易联、嘉联一号通过司法拍卖竞得“未名医药”股票2520.40万股、3200万股，分别占公司总股本的3.82%、4.85%。6月6日，深圳市福田区人民法院出具执行裁定书，裁定解除司法冻结，将对应股份过户。

　　6月中上旬，岳某霖、郑某国与北大未名（合肥）生物制药有限公司（原未名医药孙公司，现未名医药子公司）原董事长张某学在巢湖一酒店隔离，三人讨论刘某取得未名医药控制权事项，相关情况岳某霖及时与刘某沟通。讨论明确要取得未名医药原控股股东潘某华、当时第一大股东高某林的支持，并请张某学帮忙联系其他股东取得表决权授权。

　　其中：6月9日前后，岳某霖告知刘某，某国资接不了未名医药的股份，刘某为保障投资安全，与其沟通取得未名医药的管理权、控制权；6月14日13时50分，张某学向郑某国发送微信，内容为取得未名医药控制权，对外寻求支持的说法和要点。

　　深圳证监局指出，张某学时任未名生物制药董事长并实际管理未名医药公章和证照，参与上述控制权变更的谋划与实施，发送相关微信，属于《证券法》第五十一条第三项规定的内幕信息知情人。

　　郑某国通过上海建通购买嘉联一号份额，参与上述控制权变更的谋划与实施，收到张某学发送的有关微信，属于《证券法》第五十一条第四项规定的内幕信息知情人。

知情人亲友利用内幕信息交易

　　张一诺系张某学之女。2022年6月15日14时03分，张一诺通过其手机操作“姚某丽”账户，下单全仓买入“未名医药”股票合计9.25万股，成交金额154.94万元。2023年4月10日全部卖出，成交金额173.94万元。经委托交易所核算，盈利18.76万元。

　　上述买入前，张一诺、张某学二人频繁联络。张一诺证券交易活动与内幕信息基本吻合，且不能作出合理说明或提供证据排除利用内幕信息从事相关交易。

　　林兴光与郑某国系多年朋友、老乡，内幕信息敏感期内，二人通话频繁。其中2022年6月15—22日，二人通话6次，27日林兴光开立证券账户，并通过银证转账转入1万元；29日二人通话2次，7月6日、7日、11日、29日，林兴光分别通过理财赎回资金120万元、100万元、500万元、150万元，于当日通过银证转账转入证券账户，并分别于当日或次日全仓买入“未名医药”股票，合计48.56万股，成交金额870.56万元。内幕信息公开后部分卖出，经委托交易所核算，实际加账面合计亏损38.14万元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，深圳证监局决定：没收张一诺违法所得18.76万元，并处以150万元罚款；责令林兴光依法处理非法持有的“未名医药”股票，并处以180万元罚款。

　　公开资料显示，未名生物医药有限公司成立于1998年12月，是北大未名集团旗下生物制药领域的核心企业。

　　业绩方面，2022年、2023年，未名医药分别净亏损1468万元、3.325亿元。2024年前三季度，公司营收约3.15亿元，同比减少6.99%；归属于上市公司股东的净利润约1463万元，同比减少50.78%。

　　二级市场上，未名医药年内跌近15%，截至4日收盘涨1.13%，报12.53元/股。

（文章来源：读创财经）