因与不明身份的客户进行交易等申万宏源证券及两高管被罚超300万

行情中心

指数期指期权个股板块排行新股基金港股美股期货外汇黄金自选股自选基金

数据中心

资金流向主力排名板块资金个股研报新股申购转债申购北交所申购 AH股比价年报大全融资融券龙虎榜限售解禁 IPO审核大宗交易估值分析

首页 > 财经频道 > 正文

因与不明身份的客户进行交易等申万宏源证券及两高管被罚超300万

2024年11月04日 14:59

来源：中国网财经

小中大

东方财富APP

方便，快捷

手机查看财经快讯

专业，丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示：

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈

　　中国网财经11月4日讯据中国人民银行上海总部官网消息，日前，因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款357万元。

　　其中，中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款349万元，对时任财务总监陈某清罚款2万元，对时任法律合规总部总经理、合规总监毛某平罚款6万元。行政处罚日期均为2024年10月23日，公示期5年。

（文章来源：中国网财经）

文章来源：中国网财经责任编辑：10

原标题：因与不明身份的客户进行交易等申万宏源证券及两高管被罚超300万

郑重声明：东方财富发布此内容旨在传播更多信息，与本站立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

东方财富网

分享到微信朋友圈

打开微信，

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈

扫描二维码关注

东方财富官网微信

热门资讯

焦点专题

视频

热点推荐

官宣！空军歼35A将在中国航展亮相

人民日报