长江证券因多项违规被湖北证监局警示函处罚
财中社11月1日电根据湖北证监局在2024年11月1日发布的公告，长江证券（000783）因违规行为受到警示函处罚。
经查，长江证券存在多项违规事实，包括部分从事相关业务的人员未取得从业资格、对从业人员注销登记不及时、个别员工解聘流程不规范等。此外，公司未在劳动合同中明确薪酬递延支付标准及比例，且对高级管理人员及分支机构负责人的履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位，未及时进行离任审计并报送相关报告。这些行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的多项规定。
因此，湖北证监局依据相关法规决定对长江证券采取出具警示函的行政监管措施，并将该事件记入证券期货市场诚信档案。公司需吸取教训，确保此类行为不再发生。若对该措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
（文章来源：财中社）
