2024年三季度证券业获罚127件 投行罚单最多
摘要
【2024年三季度证券业获罚127件 投行罚单最多】广东证券期货业协会发布2024年三季度券商及其工作人员处罚情部汇总。据不完全统计，以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据，2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件。按被处罚对象划分，涉及总部或从业人员罚单文件最多，共68件。按处罚涉及业务类型划分，分别为投行业务（30件）、证券经纪业务（24件）、产品销售业务（9件）、证券投资咨询业务（8件）、股票质押业务（7件）、资产管理业务（5件）、财务顾问业务（2件）、自营业务（1件）、两融业务（1件）。
广东证券期货业协会发布2024年三季度券商及其工作人员处罚情部汇总。据不完全统计，以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据，2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件。按被处罚对象划分，涉及总部或从业人员罚单文件最多，共68件。按处罚涉及业务类型划分，分别为投行业务（30件）、证券经纪业务（24件）、产品销售业务（9件）、证券投资咨询业务（8件）、股票质押业务（7件）、资产管理业务（5件）、财务顾问业务（2件）、自营业务（1件）、两融业务（1件）。
（文章来源：财联社）
