证监会出手!中原证券被罚
中原证券10月20日晚发布公告称,近日,公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,因存在四类违规行为,公司被暂停债券承销业务,时间为2024年10月17日至2025年4月16日。
经查,证监会发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债;二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人;三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责,未发现发行人财务造假事项;四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作,质控底稿验收把关不到位等。
在作出前述处理决定同时,证监会表示,中原证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向河南证监局提交书面问责报告。
图片来源:公司公告
(文章来源:中国证券报·中证金牛座)