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北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。依据有关规定,中国证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求其应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
(文章来源:北京商报)
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