国信证券因投行业务问题被深圳证监局责令改正
财中社10月18日电 根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告，国信证券（002736）因在投行业务中存在多项违规行为，受到责令改正的监管措施。
经查，该公司在担任埃夫特（688165）首次公开发行股票的保荐机构时，未能核查员工应持股数量，并在持续督导期内未督促发行人完整披露相关信息。此外，作为个别债券的联席主承销商，国信证券未能规范督促发行人行为，对承销的债券尽职调查不到位，以及对募集资金使用的持续督导也存在缺失。其他问题还包括个别保荐业务人员费用报销不规范和部分员工投行工作底稿系统权限变更不及时。
深圳证监局指出，上述行为违反了多项法律法规，并要求国信证券在收到决定书后30日内提交书面整改报告。若对监管措施不服，公司可在规定时间内向中国证券监督管理委员会申请行政复议或提起诉讼，复议与诉讼期间措施将继续执行。
（文章来源：财中社）
