10月11日，四川证监局发布对成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施的决定。

　　近期，监管频频出手。中国证券投资基金业协会官网显示，10月以来，已有13家私募完成注销。

　　又一家私募被责令改正

　　10月11日，四川证监局发布《关于对成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施的决定》。经查，成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）在开展私募投资基金业务过程中，存在以下违规情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未对私募基金产品进行风险评级；三是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突；四是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；五是未按规定及时填报更新管理人、从业人员信息。

　　上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据规定，四川证监局决定对成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，自收到该决定书之日起30日内完成整改并向四川证监局提交书面整改报告。

　　多地证监局开“罚单”

　　10月10日，深圳证监局发布了《关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，深圳前海京信供销基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人信息；二是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。

　　相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（简称《私募管理办法》）第二十五条第一款、第二十六条的规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　10月9日晚间，北京证监局发布对北京中泰仁和基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，北京中泰仁和基金存在以下行为：一是未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续；二是未严格落实基金风险评级和投资者适当性匹配程序；三是未按照基金合同约定进行信息披露。依据相关规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。公司应进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行私募基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。

　　10月首家被注销私募现身

　　中国证券投资基金业协会官网显示，10月以来，已有13家私募完成注销。

图片来源：协会官网

　　其中，北京迈柯亚太资本管理有限公司、武汉大乘股权投资基金管理有限公司、山东睿智兰金私募基金管理有限公司等10家私募均为主动注销，毓祥（上海）股权投资基金管理有限公司、青岛城投能源股权投资管理有限公司、中金创新（深圳）资产管理有限公司则是因被协会采取纪律处分措施而被注销。

　　毓祥（上海）股权投资基金管理有限公司成为10月首家被协会注销的私募管理人。经查，毓祥（上海）股权投资基金管理有限公司存在管理未备案的私募基金产品、与毓祥（天津）股权投资基金管理有限公司混同经营、未按规定履行信息报送义务、向协会报送与实际不符的信息等违规事实，此外公司高级管理人员、从业人员、办公场所等方面已不符合持续运营条件。协会决定撤销其管理人登记。

　　协会官网显示，今年以来，已有1294家私募基金管理人注销。

（文章来源：中国证券报）