10月11日，上海证监局、深圳证监局双双出手，对汪小清、孙肖文、魏昌伟三名违规减持的投资者采取行政监管措施，责令他们购回违规减持股份，向上市公司上缴价差，并记入证券期货市场诚信档案。

　　上海证监局公告显示，孙肖文，通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。汪小清，通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。

　　深圳证监局公告显示，魏昌伟，2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份，买入金额409.76万元，并于10月9日将上述受让股份全部卖出，卖出金额合计434.98万元。

　　上海证监局、深圳证监局指出，这三名投资者以上行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十四条的规定。根据第二十九条的规定，决定对这三名投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　10月10日晚，北交所网站发布消息称，近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了相关规定。北交所对此从严从快予以查处。根据北交所网站披露的信息，北交所对三位投资者采取了处罚措施。

　　其中，魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出；孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出；汪小清于9月27日至10月8日期间通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。

　　根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》第十三条规定，上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份。

　　北交所对魏昌伟、孙肖文采取出具警示函的自律监管措施，并将上述惩戒记入证券期货市场诚信档案数据库。对于汪小清，北交所给予其公开谴责的纪律处分，此外还采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，上述处分和监管措施均记入证券期货市场诚信档案。

　　北交所表示，希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则，共同维护规范有序、公平公正的市场环境。

　　中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟向中国证券报记者表示，监管机构从严打击惩处违规减持行为，有利于规范股东股份减持行为，减少或避免类似违规减持情况的出现，既有利于保护中小投资者的合法权益，也有利于夯实市场长期稳定发展的基础。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）