据中国证券业协会9月30日消息,为贯彻落实新“国九条”精神,持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作,中证协结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况,组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲,于今日发布,自发布之日起施行。
三件大纲的主要修订内容包括以下五个方面:一是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署,督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识,扎实贯彻落实新“国九条”,助力金融强国建设。
二是贯彻落实强监管要求,在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中,补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求,引导相关高管人员树立正确经营理念。
三是按照企业债券总体纳入公司债券监管框架,在证券评级业务高级管理人员大纲中,更新公司债券相关制度规则,删除企业债券等已不适用或已废止的规则,完善评级业务规则体系相关要求。
四是根据已施行的新《公司法》,补充或完善大纲相关要求,体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。
五是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善,梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”,更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。
为便于广大考生和从业人员学习,中证协梳理编纂了相关测试的配套法规汇编,将在中证协网站考试专区同步发布,并结合法律法规变化定期更新。下一步,中证协将根据测试大纲,进一步完善水平评价测试题库建设,提升测试内容的科学性、专业性、实务性,更好地服务于证券行业人才队伍建设。
(文章来源:中国证券报·中证金牛座)