长江证券(000783.SZ)：无资质第三方售卖基金万柳东路证券营业部被要求增加合规检查次数

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长江证券(000783.SZ)：无资质第三方售卖基金万柳东路证券营业部被要求增加合规检查次数

2024年09月20日 16:21

来源：界面新闻

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　　近日，中国证券监督管理委员会对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取了监管措施。

　　该营业部被发现存在多项违规行为，包括委托无资质第三方招揽客户、销售基金，以及向第三方返还佣金和销售提成等，违反了相关监管条例和规定。

　　作为回应，监管部门要求该营业部在一年内每六个月进行一次内部合规检查，并将检查结果报告提交给监管局。

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻责任编辑：65

原标题：长江证券(000783.SZ)：无资质第三方售卖基金？万柳东路证券营业部被要求增加合规检查次数

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