9月6日，深圳证监局发布多张罚单，混沌天成期货因未建立健全对香港子公司的风险管理体系，公司及两名高管被责令改正或出具警示函。
资料显示，混沌天成期货实际控制人为著名“牛散”、现任上海混沌投资有限公司董事长的葛卫东。
今年上半年，混沌天成期货净利润亏损6746万元。公司解释称：亏损的主要原因是近年市场波动，公司股票投资出现亏损。
混沌天成期货被罚
《深圳证监局关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，混沌天成期货未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施。深圳证监局督促，混沌天成期货应当立即整改，完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。
《深圳证监局关于对黄璐采取出具警示函措施的决定》显示，黄璐作为混沌天成期货总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对黄璐采取出具警示函监管措施。
记者注意到，此次领到罚单的黄璐，或许在不久后将升任混沌天成期货的董事长。中期协9月3日发布的“期货公司高管人员专业能力水平评价测试合格人员名单”中，混沌天成期货拟任董事长张健、黄璐均通过了测试。
而根据混沌天成9月6日发布的董事长任命公告，当天公司召开了董事会会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》，选举张健为公司董事长，自2024年9月6日起生效。2024年半年报显示，黄璐是混沌天成期货的法定代表人、董事、董事会秘书、总经理。
《深圳证监局关于对李楠采取出具警示函措施的决定》显示，李楠作为混沌天成期货首席风险官，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对李楠采取出具警示函监管措施。
股票投资亏损致业绩下滑
资料显示，混沌天成期货股份有限公司成立于1995年1月，2017年3月挂牌新三板，注册资本8.1亿人民币，属国内首家私募控股创新型期货公司，控股股东为上海混沌投资（集团）有限公司，实际控制人为葛卫东。
混沌天成期货总部设在深圳，在上海、北京、杭州、南宁等大中城市设有分支机构，下设混沌天成资产管理（上海）有限公司、混沌天成资本管理有限公司（上海）、混沌天成国际有限公司（香港）三家全资子公司。
半年报显示，今年上半年，混沌天成期货实现营业收入3.86亿元，同比增长17.19%；归属于挂牌公司股东的净利润亏损6746万元，去年同期亏损1338万元。在营收构成中，公司今年上半年投资收益大幅亏损9307万元，占收入比重为-24.09%，公司将其解释为“主要原因是本期母公司股票投资亏损增加所致”。
在披露半年报当天，混沌天成期货还披露了《关于公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的公告》：截至2024年6月30日，公司未经审计财务报表的未分配利润为-2.93亿元，公司实收股本为8.1亿元，公司未弥补亏损额已超过实收股本三分之一。
混沌天成期货表示，公司亏损的主要原因是近年市场波动，公司股票投资出现亏损。针对市场波动，公司将加强风控管理、精细化投资流程，审慎经营决策、优化资源配置，开源节流、降本增效，加强人才培养、创新驱动发展。通过以上措施，公司有信心在不断变化的宏观环境中保持稳健的经营状态持续发展。
（文章来源：上海证券报）
