9月6日，中国证券监督管理委员会（下称证监会）对日本瑞穗证券株式会社（下称日本瑞穗证券）独资设立瑞穗证券（中国）有限公司（下称瑞穗证券（中国））的申请文件提出反馈意见。

　　证监会在反馈中提出三点意见，并请日本瑞穗证券在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　第二，证监会表示，根据申请材料，拟设立的瑞穗证券（中国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。证监会要求日本瑞穗证券补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务；并请结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设立的瑞穗证券（中国）董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三、新公司法已于2024年7月1日起施行。证监会要求日本瑞穗证券根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，日本瑞穗证券还需根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）