在窃取187.5万美元，并将其中的大部分资金通过洗钱的方式汇往海外后，这位昔日金融精英终于迎来了应有的惩罚。

　　9月2日晚间，中国香港证监会发布一则纪律处分，终身禁止UBS AG（瑞银）前联席董事林忠耀（男）重投业界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港证监会认为非获发牌或注册以进行受规管活动的适当人选。

　　根据法庭裁定，林忠耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负责监督瑞银一个向在过往交易中被多收费用的客户进行赔偿的项目时，利用接达瑞银系统的权限，窜改正确的收款人资料，及向其个人账户或为其一己私利转账至少46笔款项，涉及合共187.5万美元。最终因盗窃和洗钱罪名成立，被判处七年监禁。

　　盗窃洗钱一条龙

　　根据中国香港司法机构公布的判刑理由书，在2019年12月至2020年10月31日期间，林忠耀是瑞银的副董事，并负责一个补偿该银行在以往交易中被多收费客户的项目。2020年11月，瑞银的内部调查显示，在2020年3月13日至10月27日期间，该项目向与瑞银没有明显关联的第三方支付了至少46笔款项。

　　“被告在两项盗窃活动中采用相同的方法，即利用其项目负责人的职位，安排将有关款项转予他选择的受助人，并最终令自己得益。”法院认定，林忠耀安排了上述款项的支付，并由此盗取了款项。

　　据查，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林忠耀在香港窃取了瑞银斯坦福分行欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年6月1日至2020年10月27日期间，在香港窃取了瑞银斯坦福分行欠瑞银新加坡分行的103.72万美元的债务。

　　与此同时，他还在2020年3月至12月期间，通过多个控制的银行账户，接收来自瑞银及其他来源的现金存款，当中相当大部分的款项在短时间内被转走，而相关款项均与林从瑞银窃取的款项有关连。

　　在处理盗窃款项期间，林忠耀的月薪为7.75万港元，与其多笔大额转账的情况并不相称。“被告‘洗’了自己偷来的资金，他是肇事者和策划者。两项洗钱活动的金额合计1077.97万港元，数目不小。”

　　最终，原讼法庭在2023年11月7日裁定，林忠耀两项盗窃罪及两项洗钱罪罪名成立，判处其监禁七年。

　　高薪精英机场被抓

　　或许是预知即将事发，在瑞银的盗窃行为被曝光之前，林忠耀已从瑞银辞职。

　　2020年12月3日，他在香港国际机场被捕，背包里有一张飞往伦敦的登机牌。在他的包里，还有将他的狗从香港转移到英国的文件，以及一封由英国税务海关总署发给被告的居留许可转移批准信。

　　判刑理由书透露，在林忠耀随身携带的红色行李中，有40块劳力士手表的序列号标签，60块劳力士手表的绿牌、以其妻子名义写的银行信件、一张在被捕当日由香港飞往伦敦的登机证，以及被告的汇丰银行账户及其妻子银行账户的网上银行安全装置。“很明显，被告准备逃离香港，与他的妻子和狗一起在国外享受他的罪行成果。”

　　据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水平，此后在美国的一所寄宿学校就读，最终于2003年毕业于密歇根大学安娜堡分校，获得工商管理学士学位，主修财务和会计。毕业后，林忠耀返回香港，先后在毕马威（2003年—2004年）、瑞士信贷（2004年—2006年）、花旗集团（2006年—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

　　近期多人遭香港证监会纪律处分

　　根据中国香港证监会最新发布的第二季度报告，期内共对五名人士作出了纪律处分，他们分别被暂时吊销牌照及/或禁止重投业界七个月至四年不等。

　　此外，6月26日，香港证监会禁止直达国际金融服务有限公司（简称“直达”）前负责人员、核心职能主管及运营总监吴超重投业界三年七个月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。

　　原因是他在2022年2月至2022年4月期间，隐瞒了在一个由第三方持有的、证券保证金账户中的实益权益，及他对该账户的直接控制权或影响力。他也没有就在该账户进行的证券交易取得批准，相关未经授权交易合共涉及730万港元。

　　而6月14日，博领资产管理有限公司（简称“博领资产”）前持牌代表夏宝均被香港证监会禁止重投业界12个月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。

　　香港证监会调查发现，夏宝均在关键时间担任博领资产董事一职，于2021年6月更改制作两份虚假产品资料概要，并发送给一名客户，以误导该客户有关他为该客户的账户买入累计认购期权合约的行使价或到期日。他还使用其个人电邮账户与该客户进行业务上的沟通，因此妨碍博领资产妥善监察他对该客户账户的操作。

（文章来源：证券时报网）