日前，美国证券交易委员会（SEC）披露了一则指控。美国SEC宣布指控总部位于中国的投资顾问公司QZ Asset Management Limited（下称“QZ Asset”）、其位于美国南达科他州的控股公司QZ Global Limited（下称“QZ Global”）以及两家公司的首席执行官Blake Yeung Pu Lei（Yang Pulei，下称“Yeung”）涉嫌欺诈。

SEC指控一家中国投资咨询公司涉嫌欺诈

　　当地时间8月27日，美国SEC宣布指控总部位于中国的投资顾问公司QZ Asset、其位于美国南达科他州的控股公司QZ Global Limited以及两家公司的首席执行官Blake Yeung Pu Lei涉嫌欺诈。被控方在客户和潜在客户的投资安全、投资顾问公司与某些知名银行和律师事务所的关系，以及控股公司QZ Global的首次公开股票发行方面对客户和潜在客户撒谎。

　　美国SEC的指控称，QZ Asset、QZ Global和Yeung骗取了数百人至少600万美元。根据指控，QZ Asset和Yeung谎称，QZ Asset将利用其基于人工智能的专有技术帮助客户每周获得超常回报，同时承诺“100%”保护客户资金，并称知名且信誉良好的金融和法律公司正在为该公司提供服务。指控还称，被告谎称QZ Global已申请其普通股在纳斯达克全球精选市场（Nasdaq Global Select Market）上市，并已与美国SEC的工作人员积极沟通。

　　QZ Global吹嘘其已向美国SEC提交文件，以诱使客户和潜在客户将资金交给QZ Asset，但该文件存在重大缺陷。根据指控，在实施了这一全球数百万美元的欺诈行为后，被告据称停止了与客户的沟通，客户用于访问其资金的QZ Asset网站也被关闭。

　　美国SEC丹佛地区办公室地区总监Jason J. Burt表示：“被告公然的欺诈行为，包括他们滥用美国证券交易委员会的备案程序来欺诈美国和世界各地的投资者，应受到谴责。”美国SEC指控被告违反了联邦证券法的反欺诈条款，并将寻求永久禁制令、返还非法所得以及民事处罚。

涉事公司或为广州千泽投资

　　美国SEC的公告显示，QZ Asset全称为Qianze Asset Management Limited。公开信息显示，SEC所指的QZ Asset和Qianze Asset，或为广州千泽投资有限公司。其首席执行官Yang Pulei，其中文名字或为杨普磊。

　　企查查信息显示，广州千泽投资有限公司成立于2012年，公司注册资本10000万元；2012年至2014年公司名为广州迈涛信息技术有限公司；2014年至2016年改名为广州优品资产管理有限公司；2016年更名为广州千泽资产管理有限公司；2022年再度更名为广州千泽投资有限公司。目前公司已处于经营异常状态。

　　公开信息显示，2019年，广州千泽资产管理有限公司（下称“千泽资管”）及其时任执行董事杨普磊进行了密集宣传，声称公司运用研发的“大数据+人工智能决策系统”（简称“BDAI”）为客户进行A股交易，收益良好。

　　千泽资管官方微信公众号推文显示，“千泽资产的投顾产品可以让客户以极低资金更有效的运用在股市中，拥有更多的获利机会。对于那些尤其是喜欢短线操盘的投资者来说，智能操盘里的‘AI选股’等新型投顾产品将是不错的选择。”千泽资管还曾售卖过一款名为“BDAI交易密钥”的产品。不过2019年10月31日之后，该公众号便停止更新。

（文章来源：上海证券报）