证券期货业的标准化，是资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性制度。随着中国证监会对于标准化工作三年行动计划出炉，证券期货业基础建设迎来了“施工图”。

　　近日，证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024—2026年）》，面向行业征求意见，明确了今后一个时期行业发展的重点工作和任务分工，为金融强国的基础设施建设夯实技术支撑。

　　《行动计划》采用重点任务逐一列条的方式，结构上与去年11月《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》内容相互对应，共分为5大部分43条任务。其中，第二部分占用篇幅最多，主要是从开展通用基础、数据治理、业务标准、信息披露、信息技术、金融科技、绿色证券、信创标准体系建设八个方面，推动重点领域标准研制。

　　此外，《行动计划》对不同金融业务的标准制定划出了重点，证券业以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，基金业以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点，期货业以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

　　看完《行动计划》，不得不说一下证券期货业标准化的一个重要时代背景和行业发展现状，那就是随着大数据、云计算、区块链、人工智能等新兴信息技术在证券期货业的深入应用，技术与业务进一步深度融合，证券期货业生态和业务模式已经发生颠覆性的改变。

　　一方面，数字化社会的飞速发展，正在推动证券期货公司和基金公司更多利用科技手段提升客户服务、经营管理和风险控制水平，加快公司数据化转型，而且更多公司越来越注重数据在业务发展中发挥的重大作用。

　　但是，另一方面，目前国内证券期货公司在经纪业务、系统接口等数据管理方面普遍存在信息系统建设孤岛化、数据存储碎片化、跨平台数据口径不一致等诸多问题，很难从源头管控数据标准和质量。

　　同时，证券期货业不同主体、品种间的业务联系日益紧密、数据交换频率加快、数据规模不断增长、数据共享需求持续增加，亟需结合证券期货业相关参与方使用需求，构建一套具有通用性、扩展性和科学性的基础数据元标准。而缺乏相关业务的统一标准，已成为业内加速数字化转型和寻求发展突破的主要障碍。

　　显然，从这个行业背景出发，证券期货业可以借标准化工作契机，加快打破行业内部壁垒，为证券期货金融产品和服务创新打好基础。而鼓励成熟的企业标准向团体标准转化，有助于行业服务质量的整体提升，势必推动整个证券期货行业的生产力升级。

　　此外，绿色证券也是此次《行动计划》的一大亮点。在国家“双碳”目标下，上市公司ESG信息披露、ESG表现以及ESG评级等方面已经取得了显著进展。今年4月12日，三大证券交易所发布了证券交易所的ESG披露指引。4月18日，国家标准化管理委员会批准了一个环境社会治理（ESG）标准化项目研究组，负责研究中国ESG标准的需求和战略发展路径。5月27日，财政部发布了对标国际可持续发展准则委员会（ISSB）S1标准的中国可持续披露准则草案。

　　显然，中国在今年的ESG标准化发展上明显提速了，上市公司ESG信息披露正由自愿披露逐渐向强制披露演变，ESG报告不再仅仅是“锦上添花”，而将成为它们在资本市场的“硬性标配”。

　　ESG信披标准化尤为重要。但由于国内外ESG信披标准各有侧重、标准存在差异，所以中国的ESG标准应该总结中国的发展经验、模式和叙事方式，加快进程抢占全球ESG行业标准先机和话语权。随着ESG可持续披露准则体系的逐渐统一规范，将为投资者提供更加清晰和一致的评价框架，也有助于吸引更多的国内外投资。

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（文章来源：证券时报）