武汉伯嘉员工陶捷被出具警示函
上证报中国证券网讯据湖北证监局消息，近日，湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司（以下简称“武汉伯嘉”）员工陶捷采取出具警示函的行政监管措施。
经查，2022年10月至2023年1月，武汉伯嘉三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料，均未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，以下简称《销售办法》)第五十条第二款的规定。陶捷为上述事项的直接责任人员。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
