今年以来，华林证券已多次收到罚单，但不同以往的是，董事长被罚并遭公开谴责则为个例。

　　8月20日，西藏证监局对华林证券开出罚单。经查，公司存在以下4项违规情形：

　　一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；

　　二是业务数据报送不准确；

　　三是多份情况说明前后不一致；

　　四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　因上述问题反映出公司内部控制不完善，西藏证监局最终决定对公司采取责令期限改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时，监管要求公司在本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

　　因上述违规情形被罚的不止公司，西藏证监局还对华林证券董事长林立采取公开谴责措施的决定。同日，华林证券对收到行政监管措施决定书进行了公告，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。因此，西藏证监局决定通过官网，对林立予以公开谴责，并记入证券期货市场诚信档案。

　　华林证券表示，将高度重视上述事项，并积极进行整改，后续将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

　　罚单提到，公司人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。据统计，华林证券今年已披露6次高级管理人员变动公告，共涉及9位高管任职变动。

　　根据华林证券高级管理人员公告，已从公司辞去相关职务的包括张大威、朱文瑾、朱松和赵明。与此同时，华林证券年内还迎来5位新任高管，分别为秦湘担任首席执行官，并代行财务总监职责、梁仁栋为公司合规总监、首席风险官兼执委会委员、姚松涛为公司执委会委员、卢小方为公司执委会委员兼财务总监、曾君为公司执委会委员。

　　同一事由，8月内先后收到《告知书》与5张罚单

　　8月内，华林证券先后分别收到监管下发的《行政监管措施事先告知书》与5张罚单，违规情形相同，但涉及不同的处罚对象。

　　8月7日，华林证券对西藏监管局下发的《行政监管措施事先告知书》进行了公告，《告知书》指出公司存在4项问题，与本次罚单披露内容一致。最终，西藏监管局对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，并被予以公开谴责的措施。

　　在《告知书》发布后的次日，西藏证监局公布了华林证券的3张罚单，分别涉及8位高级管理人员及相关责任人。结合3张罚单来看，相关人员分别存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标、业务数据报送不准确等2项问题。

　　具体来看，涉罚人员分别为华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森、时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥，以及相关数据抓取人员高艳明。

　　其中，西藏证监局对2人采取监管谈话的措施，分别为朱文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、李鹏祥和高艳明等6人则被采取出具警示函的措施。上市券商多名高管集体受到监管处罚的情况并不多见，更值得一提的是，涉及的多位高管均已离职。

　　综合罚单情况，公司在业务运营及管理中存在违规情形，无论是时任高管或是董事长，都无法避免被监管处罚。有业内人士分析称，今年以来，机构与个人双罚、高管被罚的情况都有所增多，更加凸显全链条问责，或是未来监管重点导向。

　　处置资产遭遇2次流拍

　　罚单不止的同时，华林证券还涉及“红博会展信托受益权资产支持专项计划”（以下简称“红博会展专项计划”）相关底层资产再次流拍的情况。截至目前，已面临两次流拍。

　　对此，公司回复称，为切实维护公司及投资人的合法权益，公司作为管理人继续秉承勤勉尽责的态度，积极推进“以物抵债”等资产处置程序，并及时履行信息披露义务。

　　值得注意的是，上述拍卖事项和近期华林证券面临的两起仲裁案件也有关联。根据华林证券此前的公告显示，大连银行和民生证券同为“红博会展专项计划”的投资人，因对该专项计划违约责任存在争议，两家机构分别对专项计划的管理人华林证券提起仲裁。

　　从目前仲裁进展来看，大连银行与华林证券之间的仲裁结果已经公布，显示华林证券需赔偿大连银行2.28亿元，该仲裁事项的赔偿也对公司2023年整体业绩产生了重大影响。华林证券与民生证券2.16亿元的仲裁处于案件受理初期，尚未开庭审理，所以结果尚未明确。面对底层资产连续两次的流拍，“以物抵债”或将成为华林证券选择。

（文章来源：财联社）