8月16日,证监会发布2024年上半年证监会行政执法情况综述。其中提到,结合行政执法工作新形势、新特点,突出强本强基、严监严管,以高质量执法护航资本市场防风险、强监管、促发展各项工作。
结合今年上半年证监会行政执法情况来看,高质量执法体现在突出“严”、立足“效”、着眼“准”、聚力“合”,将“长牙带刺”的监管执法要求落实到位。这是维护资本市场平稳运行、护航资本市场高质量发展的必然要求,是保护投资者合法权益、增强投资者获得感和投资安全感的重要保障。
结合数据来看,高质量执法成效显现,“零容忍”打击高压态势不断巩固:上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
笔者认为,为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,高质量执法未来要在以下三个方面继续发力。
一是要继续全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法,从严打击财务造假等信息披露违法行为,持续打击实控人等“关键少数”违法。
一系列重磅文件已经作出部署。新“国九条”明确强调,“加强交易监管,增强资本市场内在稳定性”;《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》提出,“坚决打击和遏制重点领域财务造假”。
基于此,监管部门要不断提升监管的针对性、适应性和有效性,加大对违法违规行为的处罚力度。比如,对“关键少数”违法行为要施以巨额罚款,对相关人员采取市场禁入措施,同时,配合投资者大力追偿挽损。
二是要进一步加大科技监管应用,不断提升线索发现的敏感度和精准度,确保监管无死角、无盲区。
当前,违法违规行为的花样不断翻新,监管要与时俱进,做到“看得清才能管得住”。一方面,要强化大数据、人工智能等技术手段的应用,在一些关键环节上发力,提高监管的及时性和准确性;另一方面,要创新监管方式方法,强化“穿透式”监管、分类监管,对各种违法违规行为紧盯不放,露头就打。
三是要继续强化行政、刑事、民事立体化追责,形成更强的监管约束力。
新“国九条”提出,“加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度”。强化立体化追责,一方面要充分发挥各种沟通便利的机制优势,集中部署、督办案件办理相关工作;要加强与各方联动,进一步推动形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的监管执法“生态圈”。另一方面,要合力推动加强资本市场法治建设,从制度源头解决违法成本低、“入罪难”等问题;要进一步完善中国特色证券期货执法司法体系,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。
从严执法,永远在路上。而高质量执法,就是要用制度之网、监管之手,对各种违法违规行为说“不”,让违法违规者受到应有的惩罚。
(文章来源:证券日报)