华林证券被责令限期改正 董事长遭公开谴责
8月20日，华林证券公告披露，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。
经查，华林证券存在四方面问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述问题反映出华林证券内部控制不完善，违反了相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
此外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局对其予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：大河财立方）
