平安期货及公司总经理被深圳证监局出具罚单
8月16日，深圳证监局对平安期货及相关责任人出具罚单。根据罚单，平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。上述问题反映出平安期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对平安期货采取责令改正的监管措施。
此外，袁建峰作为公司总经理，主持公司全面工作，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
