因从业期间违反相关规定国金证券一营业部员工被监管责令改正

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因从业期间违反相关规定国金证券一营业部员工被监管责令改正

2024年08月12日 21:50

作者：李海媛

来源：北京商报

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　　北京商报讯（记者李海媛）8月12日，四川证监局发文称，经查，王碧成在国金证券成都青白江青江东路证券营业部任职期间，存在未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息的行为，违反了相关规定。依据有关规定，四川证监局决定对王碧成采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。