上交所:对海通证券予以书面警示
南方财经8月12日电,据企业预警通,上交所公告,海通证券股份有限公司作为特定公司债券的主承销商和受托管理人,存在多项违规行为,包括未能审慎分析核查存货周边楼盘价格、未持续关注存货可变现净值评估、未制作咨询审计机构工作底稿、未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告、对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时。这些违规行为违反了上交所的相关规定。上交所决定对海通证券股份有限公司予以书面警示,并要求海通证券严格遵守法律法规和业务规则,完善内部控制制度,并及时完成整改。
(文章来源:南方财经网)