2024年7月26日，由深圳证券交易所建设运营的证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)顺利举办2023年课题结题暨2024年课题开题报告会，中天国富证券有限公司（以下简称“公司”）申报的重点课题《合规法规库服务体系研究》圆满收官，获得深圳证券交易所颁发的课题结题证书（如下图）。金融科技中心作为中国证监会批准设立的行业公共研究平台，始终致力于推动金融科技创新与发展，其组织的年度课题与深交所大会在业界享有广泛影响力。

　　科技赋能业务，做好“五篇大文章”

　　2023年，中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”，强调高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务。会议还首次系统提出“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”，这为牢牢把握推进金融高质量发展这一主题，做好相关金融工作指明了方向。科技创新是高质量发展的重要特征，也是实现高质量发展的重要载体。

　　公司积极响应号召，紧跟顶层设计，依托出色的IT治理能力，积极开展IT三年规划，结合公司业务禀赋，在投行、自营和经纪等业务板块，明确了数字化转型方向，积极开展互联网金融业务，通过互联网渠道扩大经纪业务客户数量，提高效率降低成本，通过“数字投行”的建设，力求以科技引领投行业务发展。

　　2023年，公司申报的证券期货业金融科技研究发展中心(深圳)重点课题《合规法规库服务体系研究》，提出了一种基于大模型（Large Language Model）技术的创新方案，结合RPA（Robotic Process Automation）、提示工程（Prompt）和向量工程（Embedding）等技术，构建了一种容器化的私有化部署大语言模型应用。课题评审结果表明，该方案在智能化、用户体验感等方面均优于传统方案，本研究为证券行业合规管理的创新提供了有益借鉴。

　　近年来，公司高度重视金融科技创新，致力于为推动行业数字化转型与发展贡献智慧，参与的行业金融科技课题申报数量逐年提升，2024年已向中国证监会科技监管局、中国证券业协会、深圳证券交易所申报4项课题，涉及人工智能、XC、低代码等新兴领域，范围广泛。同时公司近期自研上线的系统已经获得了4项软件著作权（如下图）。

　　打造“IT文化节”，智慧金融入脑入心

　　除了课题研究，公司积极响应行业文化建设，塑造特色IT文化，将科技与智慧思维深入人心。2023年，随着RPA数字机器人及ITSM系统投入使用，公司信息技术部成功打造了第一届IT文化节活动，通过新兴技术运用、数字金融的科普及学习，在公司内部强化数字化转型升级的目标与理念，宣导“拥抱数字化，开启数字未来”的文化理念。2024年，公司赓续科技赋能业务的理念，顺利举办了以“金融科技提升客户和员工获得感”为主题的第二届IT文化节，此次活动不仅有行业大咖精彩分享，还带来公司系列金融科技创新成果展示，通过RPA运用成果展示、公司AI技术研究成果展示、投行数据底座建设分享、投行数字化圆桌论坛等活动，有效促进公司内部各部门及与合作伙伴之间的交流合作。此外，第二届IT文化节，公司还与金证科技签订战略合作框架协议，为公司未来发展注入新的动力。

　　IT文化节是展现公司金融科技丰富成果、挖掘需求突破思维边界的舞台，更是业务技术深入交流融合、塑造金融科技创新文化和氛围的舞台。同时也是对《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》等文件精神的贯彻与落实，在全面推广数字化理念、普及数字化知识的同时，激发了公司全体员工对数字化转型的工作热情，助推公司改革创新的执行力。

　　智慧转型，国富有“数”

　　数字化转型是当今时代的趋势，也是公司未来发展的必由之路，公司将数字化转型作为战略的重要组成部分。首先，公司持续加强数字化技术应用。重点在交易、风控、客户服务等方面引入先进的数字化技术，提高公司效率和客户满意度；同时，公司还将探索人工智能、大数据和云计算等新兴技术的业务落地，为客户提供更加安全、便捷的服务。其次，持续加强数据治理。数据是数字化转型的核心，公司将加强数据的采集、存储、分析和应用，通过数据驱动的决策，提高整体业务水平和市场竞争力。最后，强化人才培养。数字化转型需要具备相关技能和知识的人才支撑，公司注重人才培养，加强对全体员工的培训，打造一支高素质、高效率、既懂业务、又懂技术的数字化团队。

　　“道以明向，器以成事”。数字化转型不是简单地开展技术和应用系统建设，而是涉及企业的全方位转变，从认知、战略，到具体的业务、基础设施、组织架构、人才、文化、机制等都要进行调整甚至重塑。放眼未来，公司有信心、有恒心、有决心，通过赋能业务发展、夯实科技底座支撑、布局未来数字化能力，奋力打造创新发展的竞争力和驱动力，以高质量数字化转型赋能公司高质量发展！(CIS)

（文章来源：证券时报网）