财联社8月1日讯 中山证券新收罚单，显然与“飞单”违规有关。“飞单”是金融机构销售的“痼疾”，严监严管下，却仍有这类违规。

　　7月31日，广东证监局披露两张罚单分别开给中山证券佛山分公司与时任负责人。

　　罚单显示，中山证券佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形，并且分公司多名原从业人员参与了上述活动，反映出中山证券佛山分公司合规管理不到位。

　　关于时任负责人周桂崧的罚单显示，周桂崧在履职期间，私自向投资者销售非中山证券代销的私募证券投资基金，并从中获取不正当利益。

　　对此，广东证监局依据相关规定，对中山证券佛山分公司采取监管谈话的行政监管措施，对时任分公司负责人周桂崧认定为不适当人选，且自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定，证券基金经营机构在开展各项业务时，应当严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

　　内部管理不到位，多次收罚单

　　这已经不是中山证券第一次暴露出内部管理问题。今年2月，中山证券收到深圳证监局下发的3张罚单，事因私募资管业务存在四项问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严；三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

　　中山证券、公司时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波，以及时任合规总监袁玲被深圳证监局分别采取责令改正、监管谈话以及出具警示函措施的系列措施。

　　记者通过梳理发现，今年7月，中山证券一家营业部还收到过一张令人玩味的罚单。中山证券上海徐汇区零陵路证券营业部因自动灭火系统设置存在盲区存在消防设施、器材配置、设置不符合标准的违法行为。上海市徐汇区消防救援支队依照《中华人民共和国消防法（新修订）》规定，涉事单位处涉事单位中山证券处以八千元罚款。

　　如果拉长时间周期，2020年8月，中山证券因内控制度管理不善，被深圳证监局下发重磅罚单，列出其内控方面的“四宗罪”，不仅公司及相关涉事员工被罚，还被监管限制业务活动一年，以促整改。

　　但随着业务的暂停，直接影响了中山证券的业绩，Wind数据显示，从2021年到2023年，营业收入分别为10.47亿元、4.16亿元和4.90亿元；归母净利润分别为-0.53亿元、-1.80亿元、-0.91亿元，连续三年亏损。这种下滑趋势，甚至还波及到控股股东锦龙股份。

　　锦龙股份清仓转让中山证券股权

　　6月6日，锦龙股份发布公告表示，为了加大资金回笼规模，以期加快推进公司业务转型，公司正筹划转让所持有的中山证券67.78%的股份。

　　据锦龙股份近期披露的2024年半年度业绩预报显示，报告期内，公司控股子公司中山证券自营业务收入同比实现大幅增长，净利润实现扭亏为盈，受此影响，公司营业收入同比大幅增长，净利润亏损额较去年同期有所收窄。

　　中山证券业绩或有好转趋势，但也无法改变即将被股东打包出售的决定。7月27日，锦龙股份公告称，截至目前，拟转让所持有中山证券67.78%股份的交易已在上海联合产权交易所预挂牌。预挂牌仅为信息预披露，目的在于征寻标的股份意向受让方。目前，公司已聘请了证券服务机构就本次重大资产重组事项开展尽职调查、审计和评估等工作，受聘证券服务机构已展开相关工作。待相关工作完成后，公司董事会将审议确定该交易的交易条件、转让底价等事项；在该等事项确定后，标的股份将在上海联合产权交易所正式挂牌转让。

（文章来源：财联社）