又一家券商连收多张罚单。

　　近日，江西证监局一口气发布9张罚单，剑指国盛证券在被接管前的种种乱象。

　　罚单显示，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员的措施，同时8名时任高管等相关负责人分别被采取监管谈话措施或是被认定为不适当人选。

　　对此，国盛证券方面告诉《国际金融报》记者，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。

　　多项违规

　　据江西证监局披露，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　此次事件中，国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。

　　公告显示，江西证监局将根据有关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。

　　时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被采取认定为不适当人选措施。

　　江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　监管趋严

　　公开资料显示，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控全资子公司，注册资本46.95亿元。国盛证券目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，实现了国盛证券回归江西省属。

　　面对此次开出的9张罚单，国盛证券告诉《国际金融报》记者，“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。”

　　如此看来，券商被证监会接管前的乱象仍会被严格处理，这释放了什么信号？

　　财经评论员张雪峰向记者分析表示，回顾和处理过去的违规行为有助于修复市场信心，保护投资者权益。同时，严肃处理这些问题也可以防止其他金融机构效仿，推动整个行业遵守法规和提升合规管理水平，利于促进金融机构的健康发展，避免积累潜在的系统性风险。

　　在张雪峰看来，此举再次释放了监管机构强化监管力度、维护市场健康发展的明确信号，表明了监管机构对证券行业内的违规行为采取零容忍态度，任何形式的违规操作都会受到严肃处理，强调了对金融机构治理结构和业务规范的高度重视，传递出对投资者权益保护的坚定决心。

　　在这样的市场环境下，张雪峰认为，券商仍需提升自身竞争力，而这包括加强合规管理、提升风险控制能力、业务创新与多元化、加大金融科技投入、专业人才培养和客户关系管理等多方面。

　　“目前来看，对于券商违规的处罚并没有时间限制，所以任何发生的违规行为都会被追诉。”香颂资本董事沈萌认为，券商除了加强内部风险控制，还需要依靠业务创新，打造差异化竞争优势，以应对激烈的同业竞争。

（文章来源：国际金融报）