上证报中国证券网讯（记者费天元）上海证监局日前对紫金天风期货及公司3名时任高管出具警示函，涉及公司治理方面存在不足的问题。

　　经查，紫金天风期货组织员工通过设立有限合伙企业受让部分公司股权收益权，涉及公司股份占比超过5%，且未及时向上海证监局报告上述情况，反映公司在公司治理方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号）、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号）、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号）的相关规定。根据规定，上海证监局决定对紫金天风期货采取出具警示函的监督管理措施。

　　姚广作为紫金天风期货时任董事长，在任职期间内组织实施了上述行为，未按规定履行职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的相关规定。根据规定，上海证监局决定对姚广采取出具警示函的监督管理措施。

　　张振作为紫金天风期货时任总经理，在任职期间组织实施了上述行为，未按规定履行职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第47号，经证监会令第179号、202号修改）的相关规定。根据规定，上海证监局决定对张振采取出具警示函的监督管理措施。

　　苏钢作为紫金天风期货时任首席风险官，在任职期间参与了上述行为，未按规定履行职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的相关规定。根据规定，上海证监局决定对苏钢采取出具警示函的监督管理措施。

　　记者查询中期协网站发现，姚广、张振、苏钢目前均已不担任紫金天风期货相关职务。当前，紫金天风期货董事长为高文龙，总经理为王景，首席风险官为余春华。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）