今年上半年新“国九条”发布，旗帜鲜明地把“加强监管”作为未来十年资本市场高质量发展的必由之路，将监管摆在首要地位。在当前“强监管”之风盛行之际，如何有效地提升上市公司应对法律风险的防范能力，已成为上市公司和相关从业者、中介机构共同面临的重大问题。

　　为助力上市公司有效预防和控制合规风险，近期广东信达律师事务所发布了新书《上市公司证券法律风险与合规管理》。该书在四个方面进行了研究创新：一是深入剖析了证券合规管理的核心要素，并系统总结了四大证券合规模型；二是深入分析证券行政处罚与刑事案件大数据，并据此提出了证券合规领域的五大高频风险类型；三是针对五类风险高发环节，精选了19个行政处罚与刑事案例，以案说法，从中提炼出205个常见的上市公司证券行政与刑事合规要点；四是深入探讨了证券合规风险的三大应对方式。

　　关于上市公司全生命周期的证券合规管理及其行政刑事法律风险的研究，是较为“小众”的课题范畴，此前在公开出版发行的法律专业书籍中鲜有涉及。作为国内首部专注于此领域的专著，《上市公司证券法律风险与合规管理》填补了该领域的研究空白，适时响应了当前时代背景下上市公司全生命周期合规的迫切需求。

　　全生命周期合规为何成为上市公司的迫切需求？广东信达律师事务所高级合伙人、刑事专业委员会主任洪灿表示，党中央高度重视资本市场治理，随着立法、司法、行政监管的全方面收紧，证券违法犯罪成本加大，证券市场全面合规已经成为符合时代要求的必然选择。在行政、刑事、民事责任方面加强对上市公司等资本市场主体的严格法律监管的同时，上市公司为防范和降低法律风险，应将证券合规建设作为最优解，深入理解证券市场监管的底层逻辑，围绕证券发行、信息披露以及规范证券交易这三大核心领域，构建健全的合规体系，以实现上市公司的基业长青。

　　校对：杨立林

（文章来源：证券时报网）