在一连串的“从未”——从未踏足公司、从未签署劳动合同、从未领取过工资……的情况下，一位期货公司员工竟跻身于私募公司高管之列。

　　近期，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布的纪律处分决定书揭露了上海湘三投资管理有限公司（以下简称“上海湘三”）虚假填报高级管理人员的违规行为。目前，这家私募已被中基协撤销其管理人登记。

私募虚假填报高管信息被处罚

　　近期，上海湘三资产管理有限公司因一系列违规行为，如虚假填报高管信息和不配合自律检查工作等，被中基协撤销了其管理人登记。在中基协的资产管理业务综合报送平台上，上海湘三将汤某涛填报成公司的合规风控负责人，然而当事人汤某涛却毫不知情。

　　汤某涛向中基协反映情况时表示，自己从未在上海湘三工作过，也从未与该公司签订过任何劳动合同，更没有收到过任何工资，上海湘三在未经他本人同意的情况下，擅自将其注册为合规风控负责人。

　　根据汤某涛提供的社保缴费记录和解除劳动合同证明书，自2009年9月至2023年2月，一直由某期货公司缴纳汤某涛的社保，且自2009年6月至2023年8月，汤某涛一直是该期货公司的员工。

　　此外，上海湘三在向中基协报送的信息显示，汤某涛在2015年3月至2017年7月期间任职于上海某私募机构，证明人为曾某。然而，填报的曾某的手机号码却是空号。中基协在与该私募机构的合规风控负责人沟通后得知，该机构从未聘用过汤某涛担任合规风控经理一职。

私募法定代表人身份成谜

　　不仅合规风控负责人身份尚未清晰，上海湘三法定代表人的身份也扑朔迷离。

　　2023年9月28日，中基协通过电话联系到了上海湘三向中基协报送的法定代表人谢某军。在这次通话中，谢某军透露自己已经离开了上海湘三，任职期间为2019年至2021年6月或7月，而在职期间，他实际担任的是项目经理，负责产品的选择和谈判工作。更令人惊讶的是，谢某军表示，他对于自己被填报为法定代表人的情况一无所知。

　　中基协查询工商登记信息后发现，谢某军在2020年4月被任命为上海湘三的法定代表人，而到了2021年5月，法定代表人的职位已经变更为杨某杰。由于谢某军未能提供关于他在公司担任的实际职务和任职期间的证明材料，中基协在后续多次尝试通过电话联系谢某军，却始终未能与他取得联系。

普通员工“被升职”为风控高管

　　上海湘三的事件并非行业孤例，它只是冰山一角。

　　据中基协近期发布的纪律处分决定书披露，江苏嘉和源资产管理有限公司（以下简称“嘉和源资产”）也存在虚假填报高级管理人员信息的情况，公司一名普通员工被“强势升职”成高管人员。

　　嘉和源资产提交的高级管理人员任职材料中显示，高某莹在2018年11月至2020年7月期间担任公司的合规风控负责人。然而，据高某莹自述，她已于2019年3月31日正式与嘉和源资产解除了劳动关系。

　　值得注意的是，高某莹在嘉和源资产中只是一名普通员工，而非公司所填报的合规风控负责人。2020年3月，她发现自己在不知情的情况下被登记为合规风控负责人。此后，尽管她多次尝试与嘉和源沟通，却始终无法取得实质性进展。

　　最终，高某莹决定向中基协申请办理强制离职。

　　一名来自券商的FOF人员在接受记者采访时透露，在对私募机构进行日常尽职调查时，他们会审视私募公司核心团队的资质和背景。然而，面对私募公司可能存在的高管信息造假问题，他们也颇为无奈。“我们主要依靠公开信息来评估公司是否有不良记录，比如公开的罚单，这些是不可逾越的红线。但如果私募公司有意在人员信息上动手脚，我们也很难识破他们的伪装。”

　　在中基协的持续严格监管下，近年来，诸如上海湘三、嘉和源资产等私募机构的违规行为逐渐被曝光。业内人士认为，监管趋严加速了私募行业优胜劣汰的进程。随着那些不合规的私募机构被淘汰出局，以及那些运作规范、业绩优良的私募机构逐渐崭露头角，私募行业正在步入一个更加成熟的发展阶段。

（文章来源：上海证券报）