上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
2024年04月30日 19:19
来源: 界面新闻
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【上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理】据上交所网站,为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,规范证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,上海证券交易所修订了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》,现予以发布,并自发布之日起施行。上交所于2023年2月17日发布的《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》(上证发〔2023〕44号)同时废止。

  据上交所网站,为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,规范证券发行上市受理工作,维护受理工作秩序,上海证券交易所修订了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》,现予以发布,并自发布之日起施行。上交所于2023年2月17日发布的《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件受理》(上证发〔2023〕44号)同时废止。

  本次修订后的《受理指引》共14条,相比之前增加1条。主要修订内容如下:

  一是对口碑声誉、上市前突击清仓式分红等事项实行负面清单式管理,压实中介机构责任。明确保荐人应当就申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉的重大负面情形、发行人报告期三年内是否存在突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见,并纳入申报文件范围。

  二是明确保荐人、独立财务顾问撤回申请的相关安排明确本所作出受理或者不予受理的决定前,发行人、上市公司、转板公司、保荐人、独立财务顾问要求撤回申请或者撤销保荐的,应当提交撤回申请文件并说明撤回理由。

(文章来源:界面新闻)

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原标题:上交所:对口碑声誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理
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