券业严监管下，又一家头部券商遭监管警示。

　　4月26日，北京证监局官网披露的一则监管措施显示，中金公司因合规管理存在“纰漏”被出具警示函。

　　根据调查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

　　此次因员工管理不到位收警示函，已是中金公司今年来第三次被监管“点名”。今年年初，中金公司曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。

　　1月18日，浙江证监局公告显示，在现场检查时，发现中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关规定。对此，浙江证监局对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　1月8日，证监会公告显示，中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了相关规定。对此，证监会对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　业绩方面，2023年中金公司营收、净利双双下滑，实现营业收入229.90亿元，同比下滑11.87%；实现归母净利润61.56亿元，同比下滑18.97%。

　　各业务分部的营业收入均呈现不同程度的下降。其中，投资银行分部营业收入同比下降40.30%，主要是由于投资银行业务手续费及佣金净收入减少。

　　股票业务分部营业收入同比下降12.03%，主要是由于经纪业务及资本引荐业务相关手续费及佣金净收入减少，同时境外融资利率上升导致利息支出增长；财富管理分部营业收入同比下降0.87%，与2022年基本持平。

　　固定收益分部营业收入同比下降19.09%，主要是由于公募REITs基金估值因市场环境的不利影响而下降，导致相关基金投资产生的收益净额减少；同时，债券承销业务相关手续费及佣金净收入减少。

　　资产管理分部营业收入同比下降15.63%，主要是由于交易单元席位租赁及资产管理业务手续费及佣金收入减少。私募股权分部营业收入同比下降17.36%，主要是由于私募股权投资基金估值受市场行情影响而下降，使得交易性金融资产项下权益投资产生的收益净额减少。

（文章来源：第一财经）