合规内控存四类问题 国信证券被深圳证监局出具警示函
据深圳证监局官网4月19日消息，因合规内控存在四类问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
在国信证券被出具警示函同时，作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，杜海江也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施，因国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失等问题，杜海江对上述违规行为负有领导责任。
（文章来源：中国证券报·中证网）
