3月27日，粤开证券发布了可能触发降层情形的风险提示公告。

　　粤开证券目前属于新三板创新层，其入层时间为2020年5月25日，彼时进层标准为最近有成交的60个做市或者竞价交易日的平均市值不少于6亿元；股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家。

　　不过，粤开证券当前有可能触发降层的相关条件。粤开证券指出，截至2024年3月25日，粤开证券已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。

　　界面新闻留意到，粤开证券的股价自今年以来持续下滑，Choice数据显示，进入到2024年，粤开证券股价一路从1.3元/股附近跌至0.8元/股附近，自2月5日开始，粤开证券股价低于1元/股。

　　根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四条，创新层公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》第三条，创新层挂牌公司连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值的，应当于次一交易日披露。

　　粤开证券在风险提示中表示，若其连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。根据《分层办法》第二十一条的规定，粤开证券存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。粤开证券表示，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。

　　2月份，粤开证券收到监管罚单，广东证监局认为公司存在三个问题。

　　第一，金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。第二，全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。第三，利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

　　今年1月，粤开证券总裁王保石因年龄原因辞任，副总裁雷杰代为履行总裁职责。

　　此外，2023年，粤开证券定向增发募资金额相对于最初计划的额度大幅下滑，从150亿元降到3.24亿元。

（文章来源：界面新闻）