3月26日晚间，粤开证券发布《可能触发降层情形的风险提示公告》。

　　公告显示，截至3月25日，公司已连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。若公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。

　　根据分层管理办法第二十一条的规定，公司存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。

　　粤开证券是新三板挂牌企业，目前所属市场层级为创新层，进入现有层级时间是2020年5月25日。粤开证券表示，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司将持续坚持合规管理、努力提升经营水平，同时积极关注相关工作进展。

　　去年上半年增利不增收

　　粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一，2014年挂牌新三板。2019年，广州开发区控股集团有限公司（下称“广开控股”）成为联讯证券控股股东，公司更名为“粤开证券”，公司实控人变更为广州开发区控股，为粤开证券注入资本内核。

　　粤开证券以“投资+投研+投行”组合为发力点，以投资项目孵化、投研支持、投行服务的结合，为企业客户提供一体化的专业投融资服务。

　　近年来，券商行业“马太效应”加剧，中小券商业绩普遍承压，唯有特色发展方能占据一席之地。为此，粤开证券开始大刀阔斧改革，涉及人事、合规管理、财富管理等多方面。

　　根据2023年半年报，公司商业模式为立足于粤港澳大湾区，为科技型创新型中小企业创造更优质的金融环境，推动区域经济高质量发展。

　　虽然公司去年上半年实现合并口径营业收入3.64亿元，同比下降11.58%，但是归属于母公司净利润为0.53亿元，同比增长175.08%。截至报告期末，公司资产总额200.46亿元，较2022年末增长5.73%；归属于挂牌公司股东的净资产51.65亿元，较2022年末增长2.36%。

　　广州国资支持力度不断加大

　　公开信息显示，自2019年成为粤开证券控股股东以来，广开控股不断加大对该粤开证券经营发展的资本支持力度。截至2022年6月末，粤开证券向控股股东借入的次级债务本金余额达33亿元。

　　为获取更稳定的长期资金支持，进一步优化资本结构，2021年4月，粤开证券提出了预计募资总额不超过150亿元的定增方案。

　　然而受多种因素影响，原定增方案的实施存在较大的不确定性。于是在2022年5月，粤开证券主动终止原定向增发的行政许可申请，并拟以优化后的定增方案取代原有方案重新申报。

　　直到2022年11月28日，粤开证券收到证监会批复，核准其定向发行不超过30.3亿新股。

　　2023年9月25日，粤开证券在新版股票定向发行说明书中表示，粤开证券将新增3名机构投资者，与广开控股一起，以1.65元/股的价格认购2.58亿股，累计认购金额为4.26亿元。2023年11月9日晚间，粤开证券发布定增认购结果公告，该公司此次股票定向发行认购对象合计4人，募集资金合计3.24亿元。

　　年内启动总裁全球招聘

　　1月16日，粤开证券公告表示，原总裁王保石因年龄原因辞职，辞职后继续担任公司党委副书记职务。在此过渡期间，董事会同意授权公司副总裁雷杰代为履行总裁职责。

　　同时，公司将启动总裁全球招聘，按照市场化、专业化、年轻化的用人导向，招揽具有丰富的机构业务或投行等从业经验，以及具备优秀团队管理能力的行业领军人才。

　　粤开证券微信公众号写明的招聘要求包括，要具有10年以上证券行业工作经历，曾担任中等以上规模证券公司总经理职务，或曾担任中等以上规模证券公司副总经理（或相当职务）3年以上等。

　　值得注意的是，2024年开年以来，粤开证券因合规管理问题被监管点名。1月31日，粤开证券公告称收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。根据公告，粤开证券因金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足，被广东证监局责令每6个月开展一次内部合规检查，并及时提交合规检查报告。

（文章来源：上海证券报）