浙商证券研报业务存3项问题被警示
8月25日，证监会官网信息显示，因发布证券研究报告业务存在多方问题，浙商证券被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。
经查，浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。二是研究报告质量控制和合规审查不到位。三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。基于此，浙江证监局对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局要求，浙商证券应认真查找和整改问题，完善研究报告业务管理制度，进一步加强内部控制和合规管理，切实提升研究报告质量。
此外，此次浙商证券也有三名分析师被一同警示，理由是发布的某证券研究报告存在制作不审慎的情形。其中，史某某、陈某为相关研报的署名分析师，傅某某为研报的参与制作人员，对相关研报问题负有责任。浙江证监局对三人均采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
（文章来源：中国证券报·中证网）
