上期所第二季度共处理异常交易行为65起 对4起违规线索立案调查
摘要
【上期所第二季度共处理异常交易行为65起 对4起违规线索立案调查】上期所近日通报最新季度监管情况。数据显示,该所二季度共处理异常交易行为65起,对3名客户采取限制开仓的监管措施。打击违规行为方面,上期所对36起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施,涉及相互交易转移资金、违反持仓管理规定、自成交影响结算价等。对4起违规线索进行立案调查,并将1起违法违规线索移送证监会。此外,上期所还对676组1694个客户进行实际控制关系认定,对14组35个客户进行实际控制关系协查;监控发现1起自成交涉嫌严重影响交割结算价的违规线索。
上期所近日通报最新季度监管情况。数据显示,该所二季度共处理异常交易行为65起,对3名客户采取限制开仓的监管措施。打击违规行为方面,上期所对36起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施,涉及相互交易转移资金、违反持仓管理规定、自成交影响结算价等。对4起违规线索进行立案调查,并将1起违法违规线索移送证监会。此外,上期所还对676组1694个客户进行实际控制关系认定,对14组35个客户进行实际控制关系协查;监控发现1起自成交涉嫌严重影响交割结算价的违规线索。
(文章来源:财联社)