证监会通报首批适用新《证券法》财务造假案处罚情况
2021年07月23日 16:24
来源:证监会发布
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  上市公司财务造假是证券市场的“毒瘤”,严重破坏市场运行基础,侵害投资者利益,始终是证监会监管执法重点。近年来,证监会持续加大对财务造假、操纵市场等恶性违法案件的查处力度,坚决落实新《证券法》各项要求,切实提升资本市场违法违规成本,强化监管执法震慑。近日,首批适用新《证券法》惩处财务造假恶性案件已进入事先告知阶段或作出行政处罚决定,最高拟处以近4,000万元罚款。下面通报三宗典型案件处理情况。

  宜华生活多年连续实施重大财务造假,2016年至2019年4年虚增利润分别占当期披露利润总额的88.24%、98.67%、192.78%和99.37%(按利润总额绝对值计算)。该案已进入告知程序,系目前拟对上市公司信披违法罚款额最高的案件。告知书认定在2016至2019年4年间,公司通过虚构销售业务、虚增销售额等方式虚增利润27亿余元;通过伪造银行单据、不记账或虚假记账等方式虚增银行资金86亿余元;未按规定披露与关联方资金往来320亿余元。我会拟对该案违法主体合计罚款3,980万元,对宜华生活处以600万元罚款,对实际控制人兼董事长罚款930万元并采取终身市场禁入,对主要责任人员处以250万至450万元不等的罚款并采取最高10年证券市场禁入。

  广东榕泰2018年至2019年期间,通过虚构销售回款、虚构保理业务方式虚增利润5,500万余元。相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易。广东榕泰的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。我会已经依法对广东榕泰及相关人员作出行政处罚决定,决定对本案违法主体罚款合计1,450万元,对广东榕泰处以300万元罚款,对实际控制人罚款330万元,对其他责任人员处以20万至160万元不等的罚款。

  中潜股份2019年虚增营业收入3,720万余元,虚增营业成本1,150万余元,导致虚增营业利润2,570万余元,占当期利润总额的62.08%。同时,中潜股份存在2019年年度报告未按规定披露关联交易,2020年披露的相关公告存在误导性陈述情况。该案已进入告知程序,我会拟对本案违法主体罚款合计1,540万元,对中潜股份处以350万元罚款,对2名主要责任人员各处以200万元罚款。

  三宗案件呈现以下特征:长期系统性财务造假,涉案金额巨大,持续时间长,最长跨度4年;实际控制人核心决策、组织实施,主观恶性明显;造假手段复杂隐蔽,形式不断翻新,利用新型或复杂金融工具、跨境业务达成造假目的;财务造假伴生未按规定披露重大信息等其他违法违规行为。前述部分案件,造假比例高,情节严重,影响极为恶劣。证监会坚决用好新《证券法》利剑,用重典、出重拳,维护市场信心,保护投资者合法权益,秉持以下执法理念:第一,对于证据充分、违法事实清楚的案件,从严重处,一抓到底,打则“痛击筋骨”,绝不“挠痒痒”,该批案件均处千万元以上重罚,责任人百万元以上,让违法者“知疼”,不敢“再犯”;第二,抓“关键少数”,精准打击,区分责任,区分情节,该批案件较为明显的特点,即严办首恶,对实际控制人施以重罚及终身市场禁入;第三,构建立体追责体系,涉嫌犯罪,坚决移送,绝不姑息,让违法者在行政处罚、刑事打击、民事赔偿中承担应有的责任。除已作出行政处罚决定的广东榕泰案外,该批案件均已告知,我会将严格依法定程序从快处理该批案件。

  下一步,证监会将认真贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,全面落实“零容忍”的工作方针,用足用好相关法律赋予的职责,严厉查处财务造假等恶性违法行为,坚决追究相关机构和人员的违法责任,综合运用行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系,形成依法打击证券违法活动的合力,维护市场“三公”秩序,净化市场生态,促进资本市场平稳健康发展。

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(文章来源:证监会发布)

文章来源:证监会发布责任编辑:DF075
原标题:证监会通报首批适用新《证券法》财务造假案件处罚情况
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2021-07-23 16:26:18
下周远离小盘股[吃瓜]
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v奔奔vvv : 工商银行,绝对避险首选
2021-07-24 03:21:01
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普宁小神将 回复 财源满堂地楚留香 : 鲁好
2021-07-23 21:20:54
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2021-07-23 16:30:05
机构抱团操纵不查查
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日进四海的弗兰德 : 士兰微,上海贝岭,还有阳光电源等都严重炒作,股价偏离,泡沬太大,危险了。
2021-07-23 20:22:34
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英俊少年郎 回复 股民老皮0715 : 机构“抱团”所谓茅台,就是哄抬价格,扰乱证券市场秩序,应该严查。
2021-07-23 17:24:48
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2021-07-23 16:25:51
建议证监会调查领益智造
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九月的天空1 : 亏钱了就喊查
2021-07-23 19:36:24
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李小闯 : 领益智造怎么了?我还打算抄个底哪
2021-07-23 17:10:28
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2021-07-23 16:25:54
终于市场要干净了
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基民c658658H72 : 太天真了
2021-07-23 19:11:04
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智飞啥时候退市 : 早点睡,梦里啥都有
2021-07-23 16:44:16
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2021-07-23 16:38:08
现在锂电芯片这样炒作,也存在坐庄芯片和黑媒吹捧问题。查查!
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徐翔师弟 : 肯定啊!芯片好多股全靠这补贴在活命,锂电池融捷一千万的利润,天齐一亿的中报,那个股价疯了一样,没有庄不可能拉升这么厉害的
2021-07-23 17:53:17
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2021-07-24 11:29:08
四川长虹得好好查查,估计财务造假不止四年,甚至十年!
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2021-07-24 09:56:15
下周股价40以上
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2021-07-24 07:54:42
对于解决财务造假的问题有个很好的办法。就是用大股东的股份去填补造假的亏空。把这个财务造假的窟窿补掉。补不掉的上市公司再去追偿!而不是造了假就变成了假!这样大股东就没有发言权了,谁也不敢搞财务造假了。这样对上市公司是公平的,对普通投资者来说也是公平的!只要这个办法一搞,没有人敢铤而走险!财务造假不是普通人能干的事情,肯定是上市公司的大股东和实控人!
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追涨天下第一 : 大股东的股份基本都值一元左右!有的一毛不值。
2021-07-24 09:08:43
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2021-07-24 06:10:34
重大财务造假就应该坚决退市!
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幸运阁传奇 : 呵呵,可惜你说了不算
2021-07-25 20:28:14
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老韭菜根子啊 : 退市前先赔偿所有投资人被骗损失
2021-07-24 07:03:41
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2021-07-24 06:03:17
难道就不该查查是谁拼命打压券商股?
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2021-07-24 14:40:45
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