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江海证券债券投资交易再收罚单!副总裁也被罚!

2020年09月17日 10:36
来源: 资本邦

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原标题:江海证券债券投资交易再收罚单!副总裁也被罚!

摘要
【江海证券债券投资交易再收罚单!副总裁也被罚!】江海证券的高管同时也收到了监管函。江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩,监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚,对公司的相关违规行为负有领导责任。(资本邦)

  9月17日,资本邦获悉,江海证券再收罚单。9月16日,证监会发布对江海证券的行政处罚决定书,指出了江海证券在开展多项业务过程中的几大问题:

  一是在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;

  二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;

  三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

  证监会表示,江海证券的行为违反了多个法律法规,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。其违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对江海证券采取三大行政监管措施:

  第一,暂停债券自营业务6个月,已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加;

  第二,暂停资产管理产品备案6个月,按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案;

  第三,暂停股票质押式回购交易业务6个月,存续合约可以依规办理延期。

  江海证券的高管同时也收到了监管函。江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩,监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚,对公司的相关违规行为负有领导责任。

  具体来看有几点:一是饶晞浩自行政监督管理措施决定作出之日起两年内,不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员,不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务;二是限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利,公司已支付的部分应退回;三是公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除饶晞浩现有职务的决定。

(文章来源:资本邦)

(责任编辑:DF398)

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