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证监会对獐子岛和汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”案作出行政处罚 市场应以此为鉴

2020年06月29日 14:43
来源: 城市金融报

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原标题:獐子岛、健康元被罚,市场应以此为鉴

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  这几天,市场有两个重大消息刷屏,一是证监会对獐子岛案作出行政处罚,二是证监会对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”案作出行政处罚。证监会出重拳、下狠手惩治违法违规,有利于对证券违法违规形成有效震慑,营造市场风清气正的良好环境。

  獐子岛连续上演“扇贝跑了”、“扇贝游回来了”、“扇贝饿死了”等连续剧,舆论一片哗然,獐子岛的水产品藏在水下难以肉眼观测、采捕作业海域难以事后追溯,即便投资者都能感觉到其此前信披存在诸多逻辑矛盾、存在造假嫌疑,但监管部门要查出其造假行为,也绝非易事。

  为解决执法现实难题,证监会依托科技执法手段开展全面深入调查。证监会通过北斗导航定位信息,分析捕捞船状态,确定拖网轨迹,进而确定实际采捕面积,再确定年度报告成本利润是否存在虚假记载。有了现代信息技术的辅助、再加上委托专业机构,证监会的监管执法插上了科技的翅膀,财务造假等违法违规自然无处遁形。

  证监会对汪耀元、汪琤琤的行政处罚决定书其实早在今年3月底的证监会官网就已发布。经查,在健康元股东减持及转让健康元股份的内幕信息公开前,汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触,并与汪琤琤共同控制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票,交易行为明显异常,且没有正当理由或正当信息来源。证监会根据相关通话记录,认定该二人构成内幕交易、违法所得为9.06亿元,依据2005年《证券法》决定没收违法所得,同时处以违法所得三倍罚款,连没带罚合计36亿元,数额惊人。

  只要违法,就会留下线索,即便难以复原追查,但现在有了北斗定位、大数据、云计算等先进科技武装,证监部门稽查执法工作就将更加智慧、更加高效、更加精准,而且今年证监会还新增科技监管局,科技监管能力必然就此迈上新的台阶。

  在新《证券法》以及证监部门严格执法的环境下,证券违法违规者除了要受到行政处罚,还可能承担刑事责任和民事责任。最近证监会主席易会满表示将推动刑法修订,要大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准,由此证券违法违规者的刑事责任也将更为严厉。

  可以预见,未来对类似獐子岛、健康元股东违法违规案件,必将进行严厉的行政罚款、刑事惩戒以及民事追偿,以构成对证券违法违规的立体化惩治体系。各类市场主体理应以上述两案为镜鉴,严格做到四个敬畏,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,不要投机取巧,不要践踏法律规则。只有遵纪守法,才能确保自己从市场赚取的财富都是干干净净、谁也难以夺走,才能让自己在市场活得更为长久、走得更远。

(文章来源:城市金融报)

(责任编辑:DF526)

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